鄭永年? 王璐瑤

在李克強(qiáng)總理主持召開國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議通過《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》后，被賦予重任的上海自貿(mào)區(qū)從一開始就獲得世界矚目。9月29日，上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立，這意味著中國(guó)大陸有了第一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。從字面上看，中國(guó)官方希望將這一由上海外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)共同組成的28.78平方公里的區(qū)域作為中國(guó)再次“以開放促改革”的試點(diǎn)，并強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)區(qū)的“可復(fù)制性”，寄望于在條件成熟時(shí)將更深層次的社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革經(jīng)驗(yàn)分享至全國(guó)更廣泛的地區(qū)。

從試點(diǎn)開始的漸進(jìn)式改革不失為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路的經(jīng)驗(yàn)選擇。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅納德·科斯生前就認(rèn)為，中國(guó)社會(huì)主義邊緣的經(jīng)濟(jì)力量成就了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一系列變革，家庭聯(lián)產(chǎn)承包、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)特區(qū)這四大邊緣力量是1980年代中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的先鋒力量。這些邊緣化的改革能夠享受到一定程度的政治自由，弱化現(xiàn)存體制對(duì)市場(chǎng)參與者的束縛。當(dāng)這種局部嘗試被信奉實(shí)用主義的中國(guó)官方所認(rèn)可時(shí)，改革經(jīng)驗(yàn)不僅會(huì)被推而廣之，還可以成為改變中國(guó)政治意識(shí)形態(tài)的催化劑?？扑沟倪@一論述可以說(shuō)是對(duì)中國(guó)實(shí)際改革進(jìn)程的描述。但實(shí)際上，改革從科斯所說(shuō)的這些“邊緣”地帶開始，正是中國(guó)的改革者的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。

在“十二五”規(guī)劃綱要中，“頂層設(shè)計(jì)”這一來(lái)自工程學(xué)的概念引起廣泛關(guān)注。規(guī)劃的主要執(zhí)筆人劉鶴對(duì)該名詞的解釋是，“包括基本的價(jià)值取向、要達(dá)到的主要目的、以及先后順序。因?yàn)橹袊?guó)已經(jīng)過了東試一下西試一下的階段”。加強(qiáng)改革的頂層設(shè)計(jì)則意味著要在改革的重點(diǎn)領(lǐng)域與關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得突破。當(dāng)前，中國(guó)國(guó)內(nèi)面臨價(jià)格、財(cái)稅、金融、分配制度以及產(chǎn)權(quán)制度改革等一系列問題，在國(guó)際層面則面臨“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”（TPP）、“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議”（TTIP）以及“諸（多）邊服務(wù)業(yè)協(xié)議”（PSA）等全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則的建立與挑戰(zhàn)。上海自貿(mào)區(qū)也因此成為由官方設(shè)計(jì)并推動(dòng)的結(jié)合中國(guó)內(nèi)部體制改革和逐步與國(guó)際規(guī)則接軌的兩種任務(wù)的試驗(yàn)場(chǎng)。

全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則的出現(xiàn)

近年來(lái)，全球貿(mào)易與投資格局風(fēng)起云涌。盡管局部地區(qū)出現(xiàn)保護(hù)主義抬頭傾向，總體上世界各國(guó)都在力促形成一個(gè)更加開放、友好的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境。以世界各國(guó)對(duì)外商投資（FDI）的年度政策措施為例，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)（UNCTAD）監(jiān)測(cè)到，各國(guó)采納的開放性措施從1992年的77項(xiàng)大幅增長(zhǎng)至2004年的234項(xiàng)，盡管此后有所下降，但仍然保證了開放性措施相較于限制性措施的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2012年，世界各國(guó)采納的開放性措施與限制性措施的比例大體為75%與25%。

國(guó)際層面，1997年WTO西雅圖部長(zhǎng)會(huì)議失敗后，出于亞太區(qū)域的綜合戰(zhàn)略考慮，部分APEC成員選擇嘗試先行“自愿自由化”，另辟蹊徑推進(jìn)貿(mào)易一體化安排。也就是在自愿基礎(chǔ)上，部分對(duì)APEC地區(qū)貿(mào)易活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生了積極作用或者得到較為廣泛支持的產(chǎn)業(yè)逐漸削減關(guān)稅并減少非關(guān)稅措施，從而提前實(shí)現(xiàn)自由化。在此基礎(chǔ)上，中國(guó)-東盟（10+3）自貿(mào)區(qū)等區(qū)域性合作安排紛紛出現(xiàn)。截至目前，WTO談判長(zhǎng)期停滯不前的局面已經(jīng)催生了旨在推進(jìn)國(guó)際市場(chǎng)一體化與建立多邊合作機(jī)制的全球三大經(jīng)濟(jì)合作框架。

首先是“跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議”（TPP）。2002年10月，在APEC墨西哥峰會(huì)期間，智利、新西蘭、新加坡領(lǐng)導(dǎo)人開始締結(jié)自由貿(mào)易協(xié)定的首輪談判，并在2005年連同文萊作為創(chuàng)始國(guó)簽署了《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議》。2008年9月，美國(guó)決定全面參與協(xié)議談判，并在2009年將上述協(xié)議更名為《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議》（TPP），目標(biāo)是“塑造包括更多成員和更高標(biāo)準(zhǔn)的21世紀(jì)的地區(qū)貿(mào)易安排”。至此，美國(guó)不僅主導(dǎo)了TPP的核心談判議題，還帶動(dòng)越南、馬來(lái)西亞、日本等國(guó)加入談判。目前，TPP各方已經(jīng)完成18回合的談判，并在自由貿(mào)易、勞工標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政府采購(gòu)等重點(diǎn)談判領(lǐng)域取得了一定進(jìn)展。

此前，中國(guó)一些人將TPP視為美國(guó)圍堵中國(guó)的戰(zhàn)略舉措，對(duì)其持負(fù)面消極態(tài)度。轉(zhuǎn)折出現(xiàn)在美國(guó)商務(wù)部副部長(zhǎng)桑切斯在日本做出“如果能承擔(dān)起和先加入成員國(guó)同樣高水準(zhǔn)的自由化義務(wù)，也歡迎中國(guó)加入（TPP）”的表態(tài)后，中國(guó)商務(wù)部回應(yīng)將認(rèn)真研究中國(guó)加入TPP的可能性與利弊。中國(guó)的開放態(tài)度為TPP未來(lái)發(fā)展動(dòng)向注入了更多爭(zhēng)議與期待。

其次是“跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議”（TTIP）。今年2月，歐洲理事會(huì)主席范龍佩、歐盟委員會(huì)主席巴羅佐和美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬發(fā)表聯(lián)合聲明稱雙方將展開TTIP談判。作為在英國(guó)召開的八國(guó)峰會(huì)的重要成果，TTIP的談判預(yù)計(jì)將在兩年之內(nèi)完成，并以建立美歐自由貿(mào)易區(qū)為最終目的。如果成功，TTIP將成為全球經(jīng)濟(jì)體量最大的區(qū)域合作協(xié)議。對(duì)此，歐盟與美國(guó)均體現(xiàn)出明顯信心。據(jù)報(bào)道，如果TTIP最終實(shí)現(xiàn)，歐盟預(yù)計(jì)自身與美國(guó)的GDP將在2027年前分別增長(zhǎng)約0.5%和0.4%，相當(dāng)于860億歐元和650億歐元；美國(guó)商會(huì)的預(yù)期更為樂觀，認(rèn)為雙方的經(jīng)濟(jì)增速可提高1.5%。

與TPP談判各方實(shí)力差距明顯且面臨的國(guó)際形勢(shì)各異不同，考慮到歐盟與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場(chǎng)同質(zhì)化水平與戰(zhàn)略同盟關(guān)系，雙方輕微的步調(diào)調(diào)整都將產(chǎn)生巨大的“蝴蝶效應(yīng)”。由于TTIP是歐盟與美國(guó)兩大經(jīng)濟(jì)體之間的區(qū)域貿(mào)易安排，中國(guó)當(dāng)然被排除在外。

另一個(gè)新近出現(xiàn)的全球經(jīng)濟(jì)合作框架是“諸（多）邊服務(wù)業(yè)協(xié)議”（PSA）。該協(xié)議由美國(guó)發(fā)起，據(jù)報(bào)道目前已囊括21個(gè)WTO會(huì)員國(guó)，旨在為各國(guó)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)制定第一個(gè)具有全球意義的“游戲規(guī)則”。PSA談判各方不僅包括歐盟、美國(guó)與日本等全球傳統(tǒng)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)的香港與臺(tái)灣地區(qū)也被納入其中。談判預(yù)計(jì)將會(huì)集中在現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重點(diǎn)領(lǐng)域，如物聯(lián)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)的運(yùn)營(yíng)與監(jiān)管。

在今年5月舉行的全球服務(wù)論壇北京峰會(huì)上，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)秘書長(zhǎng)素帕猜·巴尼巴蒂宣讀了《北京宣言》，意在積極支持發(fā)展中國(guó)家發(fā)展服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易。同時(shí)，全球服務(wù)業(yè)展望委員會(huì)也在峰會(huì)上正式成立，并由中國(guó)擔(dān)任這一委員會(huì)的首屆輪值主席國(guó)。但是，作為全球最大的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)大陸卻只能缺席PSA談判。原因在于PSA的各談判方必須滿足美國(guó)與歐盟分別提出的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位國(guó)”標(biāo)準(zhǔn)，然而中國(guó)大陸在貨幣自由兌換度、對(duì)合資企業(yè)與外國(guó)投資的限制程度、市場(chǎng)決定匯率轉(zhuǎn)換等方面均未達(dá)標(biāo)。這不僅給中國(guó)繼續(xù)融入經(jīng)濟(jì)全球化帶來(lái)挑戰(zhàn)，也凸顯了目前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革若干重點(diǎn)環(huán)節(jié)面臨的困境。

美國(guó)參與的全球三大經(jīng)濟(jì)合作框架不僅為其“重返亞洲”并聯(lián)合歐盟、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)一步參與到亞太經(jīng)濟(jì)整合提供了經(jīng)濟(jì)路徑，也為各方參與者的內(nèi)部改革創(chuàng)造了壓力與條件。借助TPP、TTIP與PSA，美國(guó)對(duì)外可以重塑全球領(lǐng)導(dǎo)力并在亞太經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定中起主導(dǎo)作用，同時(shí)通過經(jīng)濟(jì)利益調(diào)整地緣政治格局；對(duì)內(nèi)則可以改善自身貿(mào)易結(jié)構(gòu)、完善國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境、促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革從而帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。

其余談判方也有類似考慮。以日本為例，日本加入TPP并實(shí)行完全的自由化將促進(jìn)其實(shí)際GDP增長(zhǎng)0.48%~0.65%，反之則可能使汽車、電器電子和機(jī)械三大產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)減少10.5萬(wàn)億日元，同時(shí)失去80.2萬(wàn)人的就業(yè)機(jī)會(huì)。更為重要的是，日本農(nóng)業(yè)目前面臨人口老齡化、生產(chǎn)率低下的現(xiàn)狀，約有10%的農(nóng)產(chǎn)品平均關(guān)稅超過200%。日本農(nóng)產(chǎn)品嚴(yán)重依賴政府補(bǔ)貼且價(jià)格昂貴，大米與小麥的價(jià)格分別是國(guó)際市場(chǎng)平均價(jià)的4倍和2倍。因此，政府也希望通過加入TPP等協(xié)議來(lái)促進(jìn)日本農(nóng)業(yè)改革，實(shí)現(xiàn)日本優(yōu)質(zhì)農(nóng)產(chǎn)品出口的目標(biāo)并提升農(nóng)產(chǎn)品的海外競(jìng)爭(zhēng)力。

與WTO類似，TPP、TTIP、PSA等國(guó)際協(xié)議創(chuàng)立的根本目的在于提升全球經(jīng)濟(jì)開放度，通過推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、促進(jìn)貿(mào)易與投資的自由化與便利化以及強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、環(huán)境保護(hù)與勞工標(biāo)準(zhǔn)來(lái)建立更高水準(zhǔn)的多邊經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。同時(shí)可以看到，“以開放促改革”，借助國(guó)際經(jīng)濟(jì)新規(guī)則在優(yōu)化外部環(huán)境的同時(shí)提升國(guó)內(nèi)市場(chǎng)質(zhì)量成為各國(guó)共同目標(biāo)，而參與新規(guī)則的議程設(shè)置可以最大化地保障國(guó)家利益。遺憾的是，中國(guó)在全球治理和國(guó)際游戲規(guī)則設(shè)定方面幾乎沒有成功的先例。再退一步，中國(guó)大陸距離目前的全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則的高標(biāo)準(zhǔn)自由化義務(wù)也尚有差距。

上海自貿(mào)區(qū)的改革試驗(yàn)

作為中國(guó)大陸第一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（臺(tái)灣也在今年8月初宣布“自由經(jīng)濟(jì)示范區(qū)”第一階段啟動(dòng)，借由放松管制打造便利經(jīng)商網(wǎng)絡(luò)，與上海自貿(mào)區(qū)十分相似），上海自貿(mào)區(qū)的改革試驗(yàn)引發(fā)爭(zhēng)議重重。有評(píng)論稱上海自貿(mào)區(qū)的改革試驗(yàn)似有新瓶裝舊酒之嫌，雖欲效仿深圳等經(jīng)濟(jì)特區(qū)推行改革開放，然而上海市場(chǎng)開放的重點(diǎn)在于服務(wù)業(yè)，并沒有特區(qū)經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)發(fā)展的制造業(yè)那樣具備延展性，對(duì)外資的吸引力也比較有限。另有觀點(diǎn)質(zhì)疑上海能否成為真正意義上的自貿(mào)區(qū)，認(rèn)為較長(zhǎng)的負(fù)面清單與緩慢的資本賬戶開放都將限制上海自貿(mào)區(qū)的未來(lái)發(fā)展。盡管如此，上海自貿(mào)區(qū)的改革首先從“游戲規(guī)則”上邁出了向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏的重要一步。

在全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則背景下，中國(guó)（以下均指“中國(guó)大陸”）上海自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)在促進(jìn)貿(mào)易與投資自由化與便利化方面的顯著努力主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是推出“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單”管理模式。迄今為止，全球超過70個(gè)國(guó)家已經(jīng)采用“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單”管理模式，美國(guó)也倡導(dǎo)TPP談判與中美“雙邊投資協(xié)議”（BIT）談判采用此通行模式。日前，作為第五輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話的重要成果，中國(guó)已承諾在“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單”基礎(chǔ)上展開中美雙邊談判。中國(guó)需要借助上海自貿(mào)區(qū)的改革試驗(yàn)接軌國(guó)際規(guī)則。

外資“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇”的適用意味著“國(guó)民待遇”將被應(yīng)用到投資的整個(gè)生命周期，即從現(xiàn)有的投資運(yùn)營(yíng)階段拓展至投資準(zhǔn)入階段，使外國(guó)企業(yè)在中國(guó)設(shè)立與并購(gòu)之初就享有不低于中國(guó)國(guó)內(nèi)投資者所擁有的涉及法律地位與權(quán)利義務(wù)、投資權(quán)益保護(hù)以及征收與國(guó)有化補(bǔ)償?shù)确矫娴拇??！柏?fù)面清單”則指雙方明確列出限制外資進(jìn)入的行業(yè)領(lǐng)域，除此之外的所有部門均對(duì)外資開放。

目前，外資進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)主要受國(guó)家發(fā)改委與商務(wù)部在2011年底發(fā)布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》指引，目錄將國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分為鼓勵(lì)類、限制類與禁止類，作為外資準(zhǔn)入的行業(yè)門檻。上海自貿(mào)區(qū)出臺(tái)的長(zhǎng)達(dá)十頁(yè)的負(fù)面清單對(duì)包括金融、媒體、娛樂、公共事業(yè)、房地產(chǎn)和制造業(yè)領(lǐng)域的外商投資做出了限制或者禁止規(guī)定，被外界詬病為《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的翻版。相對(duì)于產(chǎn)業(yè)小類1069類來(lái)講，上海自貿(mào)區(qū)大概有17.8%的小類產(chǎn)業(yè)會(huì)受到特別管理措施約束。

這里當(dāng)然存在對(duì)新管理模式將給中國(guó)行業(yè)準(zhǔn)入與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的考慮。例如，中國(guó)目前針對(duì)不同類型的國(guó)內(nèi)企業(yè)也設(shè)置了不同的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，民間資本在國(guó)家壟斷經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域運(yùn)作的空間仍然有限，通信、廣電、航空、郵政、電力、能源等行業(yè)或者禁止民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入，或者準(zhǔn)入門檻較高，使得民營(yíng)企業(yè)實(shí)際難以進(jìn)入。如果將外國(guó)投資者的“國(guó)民待遇”等同于國(guó)有企業(yè)待遇或行業(yè)內(nèi)各類企業(yè)所享有的最高待遇，則會(huì)使得外國(guó)投資者所享有的“國(guó)民待遇” 在一定程度上成為“超國(guó)民待遇”，極大損傷行業(yè)內(nèi)弱小企業(yè)的積極性、創(chuàng)造性與競(jìng)爭(zhēng)力。

顯然，在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立之初，中國(guó)出臺(tái)詳細(xì)的負(fù)面清單對(duì)外商投資進(jìn)行規(guī)范具有合理性，可以防止中國(guó)的汽車業(yè)、軟件業(yè)等“幼稚產(chǎn)業(yè)”受到毀滅性沖擊。實(shí)際上，TPP等全球經(jīng)濟(jì)合作框架涉及的眾多標(biāo)準(zhǔn)也是在談判中逐步形成并得以確立的，最初設(shè)立的理想化高標(biāo)準(zhǔn)逐漸呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)，向?qū)嶋H可行性靠攏。因此，中國(guó)可以將現(xiàn)有負(fù)面清單作為一個(gè)過渡性方案，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行后續(xù)調(diào)整。

二是向外資開放六大服務(wù)領(lǐng)域。上海自貿(mào)區(qū)選擇金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會(huì)服務(wù)等六大領(lǐng)域擴(kuò)大開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。

服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的擴(kuò)大開放是全球服務(wù)業(yè)革命日益深入的必然導(dǎo)向。伴隨知識(shí)化、專業(yè)化的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如金融、科技、信息、研發(fā)等部門成長(zhǎng)為服務(wù)業(yè)的支柱產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越發(fā)顯著。世界銀行南亞經(jīng)濟(jì)顧問埃賈茲·加尼認(rèn)為，印度經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式就體現(xiàn)出與工業(yè)化帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所不同的路徑，即通過大力發(fā)展服務(wù)業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速成長(zhǎng)與脫貧。印度在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力已經(jīng)延伸至國(guó)外市場(chǎng)，信息技術(shù)及服務(wù)業(yè)在印度2010財(cái)年對(duì)美直接投資總額中的比例高達(dá)54%。美國(guó)占據(jù)了印度信息技術(shù)業(yè)61%的出口市場(chǎng)份額，也是印度信息技術(shù)企業(yè)最大的利潤(rùn)回報(bào)市場(chǎng)。

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，一些國(guó)家的制造業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)爆炸性增長(zhǎng)，典型事例就是中國(guó)憑借人口紅利與外資注入迅速成為“世界工廠”?！肮I(yè)型經(jīng)濟(jì)”向“服務(wù)型經(jīng)濟(jì)”的轉(zhuǎn)變不僅是全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的顯著趨勢(shì)，也應(yīng)當(dāng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)路徑的未來(lái)發(fā)展方向。中國(guó)以投資驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式已不可持續(xù)，與此相對(duì)，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)可以有效提升國(guó)內(nèi)需求并刺激消費(fèi)。

此外，開放服務(wù)業(yè)還將對(duì)就業(yè)創(chuàng)造與民生改善等產(chǎn)生積極作用。國(guó)務(wù)院在2007年出臺(tái)的《關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的若干意見》中就在強(qiáng)調(diào)優(yōu)化服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展面向民生的服務(wù)業(yè)，在形成大型服務(wù)企業(yè)的同時(shí)鼓勵(lì)中小服務(wù)企業(yè)的設(shè)立?！兑庖姟愤€倡導(dǎo)調(diào)整服務(wù)業(yè)布局，號(hào)召直轄市、計(jì)劃單列市與省會(huì)城市等努力形成以服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在發(fā)達(dá)地區(qū)大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。因此，上海自貿(mào)區(qū)的服務(wù)業(yè)開放不僅對(duì)上海意義重大，還將對(duì)東南沿海的發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)生積極的示范效應(yīng)。

三是推進(jìn)金融改革。自貿(mào)區(qū)《總體方案》稱在滿足風(fēng)險(xiǎn)控制的前提下，準(zhǔn)許在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件先行先試，建立與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體制。金融改革是上海自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)的主要爭(zhēng)議所在。原央行副行長(zhǎng)吳曉靈就不主張利率市場(chǎng)化在自貿(mào)區(qū)先行，認(rèn)為利率市場(chǎng)化應(yīng)該是一個(gè)全國(guó)性的計(jì)劃。并且，其還堅(jiān)持需對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的資本流動(dòng)施以必要限制。

今年7月，中國(guó)人民銀行全面放開金融機(jī)構(gòu)貸款利率管制，為存款利率市場(chǎng)化、銀行業(yè)自由開放、建立存款保險(xiǎn)與破產(chǎn)制度等后續(xù)金融改革邁出了實(shí)質(zhì)性一步。然而，資本賬戶開放的路徑與利弊仍在討論中，盡管證監(jiān)會(huì)已在今年4月將合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）與人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）的額度分別大幅提高了1.6倍與2.5倍。

放松資金監(jiān)管確實(shí)可能給行業(yè)與國(guó)家金融穩(wěn)定帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)國(guó)家外匯管理局估計(jì)，2010年的“熱錢”凈流入已達(dá)到355 億美元，占外匯儲(chǔ)備增量的7.6%，且在之前十年里，“熱錢” 總體呈小幅凈流入的態(tài)勢(shì)，年均流入近250 億美元，占同期外匯儲(chǔ)備增量的9.0%。

同時(shí)，放松資金監(jiān)管還可能對(duì)當(dāng)前國(guó)家宏觀調(diào)控下的經(jīng)濟(jì)格局產(chǎn)生沖擊。以房地產(chǎn)行業(yè)為例，據(jù)國(guó)家外匯管理局發(fā)布的《2010 年中國(guó)跨境資金流動(dòng)監(jiān)測(cè)報(bào)告》披露， 2001~2010 十年間流入房地產(chǎn)業(yè)的外商直接投資占外資流入總量的比例基本保持在10% 以上，2006年以后比例逐步提高，2010 年達(dá)到23%。在中國(guó)房地產(chǎn)行業(yè)未來(lái)走向不明的情況下，縱容資本在房地產(chǎn)業(yè)的自由流動(dòng)可能造成更大的行業(yè)困境，影響國(guó)家宏觀調(diào)控的實(shí)施力度與實(shí)際效果。

但是，中國(guó)開放資本項(xiàng)目的規(guī)劃此前已經(jīng)存在。2012年，央行課題組公布報(bào)告稱，中國(guó)加快資本賬戶開放的條件基本成熟，過分強(qiáng)調(diào)開放條件會(huì)貽誤改革時(shí)機(jī)。報(bào)告還公布了中國(guó)資本賬戶開放的短期（1~3年）、中期（3~5年）與長(zhǎng)期（5~10年）規(guī)劃。今年9月，上述央行課題組組長(zhǎng)盛松成又在《金融時(shí)報(bào)》撰文稱，從宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性、銀行體系穩(wěn)健性以及人民幣匯率逐漸趨于均衡這三個(gè)方面看，中國(guó)正處于擴(kuò)大資本賬戶開放的有利時(shí)機(jī)。這些似乎都在暗示中國(guó)資本項(xiàng)目開放速度將加快，中國(guó)利率與匯率管制將朝市場(chǎng)化方向發(fā)展。

中國(guó)的積極戰(zhàn)略思考

上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展與完善是一個(gè)漸進(jìn)式的過程，但對(duì)外開放與對(duì)內(nèi)改革始終是中國(guó)發(fā)展的必然路徑。因此，對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的考慮應(yīng)當(dāng)目光長(zhǎng)遠(yuǎn)。

首先，中國(guó)應(yīng)當(dāng)盡快推進(jìn)并完善上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)，將上海自貿(mào)區(qū)作為政策與制度轉(zhuǎn)型的綜合試驗(yàn)場(chǎng)?？紤]到上海自貿(mào)區(qū)所涉范圍與試點(diǎn)性質(zhì)，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)推行“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單”管理模式，開放服務(wù)業(yè)領(lǐng)域以及進(jìn)行金融改革試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)是可控的。因此，先行一步開放帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)當(dāng)被視為“洪水猛獸”，重點(diǎn)是開放后自貿(mào)區(qū)乃至全國(guó)范圍內(nèi)監(jiān)管制度的建設(shè)與完善。

2001年，“狼來(lái)了”這一說(shuō)法在中國(guó)加入WTO時(shí)甚為流行，十余年后，加入WTO已經(jīng)成為中國(guó)深化改革開放并帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的積極經(jīng)驗(yàn)。對(duì)外開放度的提高促進(jìn)了中國(guó)國(guó)內(nèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、公私部門相互競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)以及政府規(guī)制行政干預(yù)范圍與力度等一系列改革。

中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革已經(jīng)進(jìn)入“深水區(qū)”與“攻堅(jiān)時(shí)期”，需要對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革的若干重點(diǎn)環(huán)節(jié)做出具體規(guī)劃。但是，改革規(guī)劃的前提是對(duì)制度轉(zhuǎn)型可能產(chǎn)生的影響進(jìn)行全面深入的論證。因此，從上海自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)入手，分析制度與政策轉(zhuǎn)型可能對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革帶來(lái)的變化，進(jìn)而探究相關(guān)制度與政策變化對(duì)微觀市場(chǎng)主體的影響不失為一種有益嘗試。中國(guó)可以通過打造上海自貿(mào)區(qū)為進(jìn)一步開放市場(chǎng)融入經(jīng)濟(jì)全球化以及調(diào)整國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式繪制路線圖，在推進(jìn)國(guó)內(nèi)投資、財(cái)稅、金融等結(jié)構(gòu)性改革方面探索創(chuàng)新模式。

上海自貿(mào)區(qū)引人注目的重要原因之一在于它的“可復(fù)制性”，上海自貿(mào)區(qū)的規(guī)劃者也坦承，盡管自貿(mào)區(qū)擁有創(chuàng)新模式的優(yōu)先試驗(yàn)權(quán)，但不存在特別優(yōu)惠的稅收等政策，目的在于創(chuàng)造一個(gè)可推廣的營(yíng)商環(huán)境。因此，上海自貿(mào)區(qū)可以充分嘗試與全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則接軌，并在時(shí)機(jī)成熟時(shí)將創(chuàng)新監(jiān)管模式與改革經(jīng)驗(yàn)分享至全國(guó)更廣泛的省市與地區(qū)。

其次，積極加入TPP等新型國(guó)際合作框架，進(jìn)一步對(duì)外開放以深化國(guó)內(nèi)改革。在全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則下，TPP，TTIP與PSA等新型國(guó)際合作框架提出高標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)開放義務(wù)，給中國(guó)繼續(xù)融入貿(mào)易與投資一體化帶來(lái)挑戰(zhàn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，負(fù)面清單、服務(wù)業(yè)開放以及利率與匯率市場(chǎng)化也是全球經(jīng)濟(jì)新規(guī)則與中美BIT談判等強(qiáng)調(diào)的主旨與重要標(biāo)準(zhǔn)。因此，加入這些新型經(jīng)濟(jì)框架并積極參與到談判各方的議程設(shè)置過程中是中國(guó)繼續(xù)堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)全球化的必然選擇。

表面上看，上海自貿(mào)區(qū)的改革試驗(yàn)集中在擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入、加強(qiáng)資金流動(dòng)等對(duì)外開放方面，是為外貿(mào)活動(dòng)與外資進(jìn)入創(chuàng)造良好契機(jī)。事實(shí)上，當(dāng)“國(guó)民待遇”被運(yùn)用于外資企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入時(shí)，國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)與中小企業(yè)的扶持政策也必須出臺(tái)，從而避免給外資提供事實(shí)上的“超國(guó)民待遇”。也就是說(shuō)，改革試驗(yàn)也會(huì)惠及國(guó)內(nèi)各市場(chǎng)主體間的動(dòng)態(tài)調(diào)整，釋放出巨大的經(jīng)濟(jì)活力。

以中國(guó)企業(yè)“走出去”為例，中國(guó)的投資與金融體制改革有助于為中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資釋放潛力，從行政審批效能提高到融資渠道優(yōu)化等多個(gè)方面為企業(yè)“走出去”創(chuàng)造更好的平臺(tái)。同時(shí)，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革還有助于改變民營(yíng)企業(yè)的弱勢(shì)地位，改善目前以國(guó)有企業(yè)大型并購(gòu)項(xiàng)目為主導(dǎo)的對(duì)外直接投資格局，緩解中國(guó)對(duì)外投資引發(fā)的“國(guó)家資本主義”與“戰(zhàn)略性投資”爭(zhēng)議。中國(guó)國(guó)家資本在組織動(dòng)員與執(zhí)行效率方面體現(xiàn)出一定優(yōu)勢(shì)，尤其是全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)仍然擴(kuò)張迅速，但其低透明度與政府支持讓外界擔(dān)心私人企業(yè)能否與具有政府背景的中國(guó)國(guó)有企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)。

中國(guó)可以將上海自貿(mào)區(qū)改革試驗(yàn)作為加入中美BIT與TPP等新型國(guó)際合作框架的起點(diǎn)，通過進(jìn)一步的對(duì)外開放來(lái)促進(jìn)國(guó)內(nèi)改革。目前，美國(guó)在其主導(dǎo)的TPP談判中力推中小企業(yè)議題，而越南與馬來(lái)西亞涉及的國(guó)有企業(yè)與政府采購(gòu)領(lǐng)域均成為了TPP談判的敏感話題。因此，中國(guó)加入TPP等新興國(guó)際合作框架的談判有助于促進(jìn)對(duì)中小企業(yè)（民營(yíng)企業(yè)）市場(chǎng)準(zhǔn)入、融資渠道、行政審批、研發(fā)創(chuàng)新等各個(gè)環(huán)節(jié)的具體政策出臺(tái)，也有利于提升國(guó)企交易、預(yù)算公開與政府采購(gòu)等方面的透明度。

最后，借助改革開放釋放積極信號(hào)，塑造中國(guó)在亞太地區(qū)一體化過程中的重要角色。2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)力量呈現(xiàn)出從歐美發(fā)達(dá)市場(chǎng)向亞洲新興經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，中國(guó)與印度等發(fā)展中國(guó)家迅速崛起并將在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)繼續(xù)充當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎。堅(jiān)持市場(chǎng)開放與國(guó)內(nèi)改革意味著中國(guó)愿意繼續(xù)深化與周邊國(guó)家的經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，尤其是讓東南亞國(guó)家切實(shí)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)果實(shí)，從而減少這些國(guó)家對(duì)大國(guó)崛起產(chǎn)生的過分擔(dān)憂。更進(jìn)一步，經(jīng)濟(jì)利益會(huì)對(duì)地緣政治利益產(chǎn)生影響，中國(guó)的開放心態(tài)對(duì)于緩解領(lǐng)土爭(zhēng)端與海洋利益沖突也將發(fā)揮正面作用。

同時(shí)，中國(guó)的改革開放也有助于強(qiáng)化中國(guó)在亞太地區(qū)的地位并建設(shè)性的平衡美國(guó)力量“東移”。美國(guó)通過TPP等新興國(guó)際合作框架“重返亞洲”，聯(lián)合歐盟、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體建立全球經(jīng)濟(jì)新格局，客觀上弱化了中國(guó)在亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化過程中的努力，其提出的高標(biāo)準(zhǔn)義務(wù)也對(duì)中國(guó)高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下的環(huán)境與勞工問題、產(chǎn)品原產(chǎn)地問題、對(duì)外投資涉及的“非商業(yè)性”爭(zhēng)議施加了壓力。對(duì)于中國(guó)而言，一個(gè)可行的選擇是通過“合作性競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”來(lái)避免與美國(guó)正面沖突進(jìn)而實(shí)現(xiàn)雙贏與共同發(fā)展，這意味著雙方需要在經(jīng)貿(mào)、環(huán)境、能源等問題上通力合作。TPP等新型合作框架為中美兩國(guó)提供了對(duì)話與合作平臺(tái)，而進(jìn)入框架談判的應(yīng)當(dāng)是一個(gè)對(duì)外開放、對(duì)內(nèi)改革、充滿信心并能夠積極參與議程設(shè)置的中國(guó)。

中國(guó)經(jīng)過了三十多年的努力，成為世界經(jīng)濟(jì)的一部分，并開始在國(guó)際舞臺(tái)上扮演一個(gè)重要角色?，F(xiàn)在，新一輪的自由貿(mào)易談判正在塑造著升級(jí)版的世界經(jīng)濟(jì)及其支撐這個(gè)經(jīng)濟(jì)體的全球性經(jīng)濟(jì)體制，沒有任何理由去回避這個(gè)新的挑戰(zhàn)；相反，中國(guó)必須通過更大的開放來(lái)積極參與這一進(jìn)程，不僅成為新體系的一員，并且是能夠扮演重要角色的一員。作為世界上第二大經(jīng)濟(jì)體，世界需要中國(guó)，中國(guó)需要世界。

（作者單位：新加坡國(guó)立大學(xué)東亞研究所；華南理工大學(xué)公共政策研究院研究員）