李寧

科學(xué)家的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新

在現(xiàn)代漢語(yǔ)語(yǔ)境里，與守舊相對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新無(wú)疑是個(gè)“好詞兒”。這一詞匯不但意思好，而且朗朗上口，鏗鏘有力。加上自上而下、從中央到地方各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的提倡，言必稱創(chuàng)新已經(jīng)蔚然而成時(shí)尚。各行各業(yè)都出現(xiàn)了包含創(chuàng)新二字的口號(hào)，譬如觀念創(chuàng)新、思想創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新等，創(chuàng)新概念呈現(xiàn)出被濫用的傾向。

創(chuàng)新概念的庸俗化、口號(hào)化、政治化和大眾化，容易讓人流于字面的表層意思，而忽略其本質(zhì)含義。溯本清源，創(chuàng)新是個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，是由熊彼特（Joseph Schumpeter）在大約一個(gè)世紀(jì)之前提出并發(fā)展起來(lái)的。而由他所創(chuàng)立的創(chuàng)新理論是目前甚為流行的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。根據(jù)熊彼特的定義，創(chuàng)新是指企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素采取的新組合，包括一種新產(chǎn)品、一種新工藝、打開(kāi)一個(gè)新市場(chǎng)、開(kāi)辟一個(gè)新的原料供應(yīng)源、實(shí)施一個(gè)新的企業(yè)組織形式等。

然而，在中國(guó)的科技領(lǐng)域，大多數(shù)科技工作者，乃至科技政策的決策者，對(duì)創(chuàng)新的理解，卻往往集中于首次科學(xué)發(fā)現(xiàn)和首次技術(shù)發(fā)明上。在他們看來(lái)，“創(chuàng)新”就是通過(guò)科學(xué)技術(shù)研究工作發(fā)現(xiàn)和發(fā)明以前沒(méi)有過(guò)的東西，要“創(chuàng)”，還要“新”。只有在世界上首次做出的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，才能稱得上是創(chuàng)新。從字面上理解，科學(xué)家的理解自然是對(duì)的。不過(guò)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，科學(xué)家們所描述的“創(chuàng)新”，即所謂技術(shù)發(fā)明（invention）和科學(xué)發(fā)現(xiàn)（discovery），都不是真正意義上的創(chuàng)新（innovation）。只有一項(xiàng)發(fā)明（invention）被成功地進(jìn)行了商業(yè)化，才能稱之為創(chuàng)新。比如，在美國(guó)每年受理的專利申請(qǐng)中，90%以上都因?yàn)榉N種原因不會(huì)在商業(yè)上獲得應(yīng)用，那么，這些專利所代表的，也就只是技術(shù)發(fā)明，而不是技術(shù)創(chuàng)新。此外，即使沒(méi)有新技術(shù)或是新工藝，企業(yè)家通過(guò)整合現(xiàn)有資源和改變組織形式，也能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。換句話說(shuō)，科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明是創(chuàng)新的充分條件，但不是必要條件。

作為科技政策出發(fā)點(diǎn)的創(chuàng)新

那么，面對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新和科學(xué)家的創(chuàng)新，我們更需要哪一個(gè)？或者說(shuō)，中國(guó)的科技政策，應(yīng)當(dāng)著眼于科學(xué)家的創(chuàng)新，還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新？

要回答這個(gè)問(wèn)題，讓我們先從一般意義上了解一下創(chuàng)新的價(jià)值。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)科學(xué)研究中的一個(gè)長(zhǎng)期話題，而技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用也很早就為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如斯密、李嘉圖、馬克思、馬爾薩斯等，都把技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新看做是對(duì)擴(kuò)大市場(chǎng)最有活力的貢獻(xiàn)。二戰(zhàn)以來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)增長(zhǎng)模型、新增長(zhǎng)理論和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，也強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)產(chǎn)品和工藝的引進(jìn)、傳播、吸收和不斷改進(jìn)而形成的技術(shù)創(chuàng)新所起到的關(guān)鍵作用。

1950年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛（Robert Solow）通過(guò)一系列開(kāi)創(chuàng)性工作，通過(guò)定量分析證明了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要作用。索洛利用美國(guó)1909~1949年的投入與產(chǎn)出數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，資本和勞動(dòng)力的投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還不到20%。他認(rèn)為，余下的部分（80%以上）來(lái)自于“技術(shù)進(jìn)步”的貢獻(xiàn)。實(shí)際上，這部分代表了資本和勞動(dòng)力等要素投入的利用效率，主要包括技術(shù)進(jìn)步、組織創(chuàng)新、專業(yè)化分工、生產(chǎn)創(chuàng)新等。

索洛模型的一個(gè)缺點(diǎn)，是把技術(shù)進(jìn)步看做外生變量，即假設(shè)技術(shù)流動(dòng)是沒(méi)有成本的。對(duì)于這一問(wèn)題的關(guān)注，導(dǎo)致了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的代表人物羅默（Paul Romer）認(rèn)為，新增長(zhǎng)理論不同于新古典學(xué)派之處，在于它摒棄了完全競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)外生的假設(shè)，而主張知識(shí)是內(nèi)生的，知識(shí)擴(kuò)展會(huì)帶來(lái)回報(bào)遞增。因此，知識(shí)積累是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的推動(dòng)力量。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的主要著力點(diǎn)是把技術(shù)內(nèi)生化，新知識(shí)的增長(zhǎng)被看做資本和人力投入的副產(chǎn)品，但這個(gè)副產(chǎn)品可以導(dǎo)致積極的外部效應(yīng)，從而帶來(lái)回報(bào)遞增。

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題研究最為深入的，莫過(guò)于熊彼特開(kāi)創(chuàng)的學(xué)派。該學(xué)派認(rèn)為，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的解釋需要經(jīng)濟(jì)因素，也需要非經(jīng)濟(jì)因素，尤其應(yīng)當(dāng)關(guān)注制度因素以及各國(guó)在社會(huì)、文化和政治體制上的區(qū)別。比如，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是社會(huì)技術(shù)系統(tǒng)演進(jìn)的結(jié)果。除了經(jīng)濟(jì)因素外，歷史、制度和社會(huì)因素也十分重要。與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程視為“黑盒子”而僅僅關(guān)心其輸入和輸出結(jié)果相比，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的緣起、發(fā)生、過(guò)程與結(jié)果。

這里必須指出的是，在描述創(chuàng)新的重大意義的時(shí)候，其中的創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新，而不是科學(xué)家的創(chuàng)新。舉例說(shuō)明：汽車發(fā)明是在德國(guó)，但汽車行業(yè)最重大的創(chuàng)新，一個(gè)是20世紀(jì)初葉福特的大規(guī)模生產(chǎn)(mass production)，另一個(gè)是后來(lái)日本豐田的精良生產(chǎn)（lean production）系統(tǒng)。盡管美國(guó)人和日本人不是汽車技術(shù)的發(fā)明者，但他們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，則做出了不折不扣的創(chuàng)新。同樣，電視機(jī)、錄像機(jī)、攝像機(jī)都是在美國(guó)誕生，但是應(yīng)用這些技術(shù)并在全世界發(fā)了大財(cái)?shù)?，是日本人。在?jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，日本人通過(guò)改進(jìn)技術(shù)工藝，成就了更大意義的創(chuàng)新。

因此，一項(xiàng)新的技術(shù)發(fā)明，如果不能夠在經(jīng)濟(jì)上取得成功的話，其對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，就無(wú)法體現(xiàn)出來(lái)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家眼里，這就不是創(chuàng)新，哪怕這個(gè)發(fā)明在科學(xué)上有多么重大的意義。同樣，一個(gè)在科學(xué)上沒(méi)有多大意義的新方法與新組織形式，只要通過(guò)應(yīng)用，在商業(yè)上取得成功，就是不折不扣的創(chuàng)新。

那么，回到開(kāi)始的問(wèn)題，即：從政府決策者的角度來(lái)講，我們究竟需要什么樣的創(chuàng)新？中國(guó)科技政策的出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)該是推進(jìn)科學(xué)家的創(chuàng)新還是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新？答案是明顯的。從政府角度和公眾利益角度，自然是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的創(chuàng)新能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，能帶來(lái)就業(yè)、稅收、更好的產(chǎn)品和更高的生活水平。這絲毫沒(méi)有貶低科學(xué)研究的意思，我們沒(méi)有任何理由輕視科學(xué)研究的價(jià)值。然而，創(chuàng)新的來(lái)源有多種，科學(xué)研究只是其中之一而已。國(guó)家一方面應(yīng)該繼續(xù)大力支持科學(xué)研究，另一方面，也不能把技術(shù)創(chuàng)新能力的提高完全押寶在國(guó)內(nèi)的科學(xué)研究水平的提高上。

林林總總的創(chuàng)新源

那么，創(chuàng)新的主要來(lái)源有哪些？必須看到，與手工作坊時(shí)代和大機(jī)器生產(chǎn)時(shí)代不同，在技術(shù)日趨復(fù)雜、組織結(jié)構(gòu)越來(lái)越網(wǎng)絡(luò)化和扁平化的情況下，技術(shù)創(chuàng)新常常不再是某個(gè)人、某個(gè)團(tuán)隊(duì)或者某個(gè)組織的個(gè)別行為，而是多個(gè)組織（企業(yè)，供應(yīng)商，用戶，大學(xué)，政府等）之間的協(xié)同行為。歸納起來(lái)，當(dāng)代技術(shù)創(chuàng)新的來(lái)源主要有如下幾類：

第一，“干中學(xué)”。通過(guò)“干中學(xué)”來(lái)創(chuàng)造新知識(shí)是一種普遍現(xiàn)象。在產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新之間，“干中學(xué)”尤其適用于工藝創(chuàng)新。例如，在日本，工程師和生產(chǎn)線工人組成的團(tuán)隊(duì)，為了改進(jìn)產(chǎn)品性能，通過(guò)改變技術(shù)參數(shù)（比如溫度和壓力等），或者通過(guò)對(duì)工作組織方式（如生產(chǎn)調(diào)度方面）的反復(fù)比較，從而帶來(lái)產(chǎn)品性能的改善。其成功之處在于工程師和一線工人之間形成了有效的知識(shí)傳播渠道。再者，在顯性知識(shí)和隱性知識(shí)之間，“干中學(xué)”對(duì)于隱性知識(shí)的學(xué)習(xí)具有更為重大的意義。因?yàn)?，隱性知識(shí)的傳播更多是通過(guò)人與人之間的接觸與交流完成的，而不是通過(guò)說(shuō)明書(shū)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所能學(xué)到的。

第二，“用中學(xué)”?！坝弥袑W(xué)”是在企業(yè)與用戶的互動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的。在某些技術(shù)領(lǐng)域，用戶在使用產(chǎn)品過(guò)程中，常常對(duì)未來(lái)產(chǎn)品的改進(jìn)提出自己的看法，這些看法反饋給企業(yè)，就成了重要的創(chuàng)新知識(shí)源。在軟件技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)在產(chǎn)品成型之后，常常會(huì)發(fā)給一兩家經(jīng)過(guò)挑選的用戶，請(qǐng)他們幫助測(cè)試，以發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題。在飛機(jī)制造領(lǐng)域，來(lái)自飛行員的反饋特別重要，因此，飛機(jī)制造商和航空公司之間通常存在緊密的長(zhǎng)期合作關(guān)系。在科學(xué)儀器領(lǐng)域，來(lái)自科學(xué)家的反饋提供了重要的儀器改進(jìn)或開(kāi)發(fā)新型儀器方面的靈感。在醫(yī)療器械領(lǐng)域，來(lái)自醫(yī)生的意見(jiàn)也是企業(yè)的重要信息源。比如，Varian公司的Clinac治療儀應(yīng)用顯性加速器技術(shù)取代當(dāng)時(shí)流行的鈷60儀器的想法，就是來(lái)自于斯坦福醫(yī)學(xué)院的一位大夫。

第三，最新科技成果。企業(yè)或者創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)可以從科學(xué)技術(shù)共同體那里追蹤并獲取相關(guān)知識(shí)，并應(yīng)用于自身的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程之中。這要求企業(yè)重視商業(yè)情報(bào)工作，努力搜尋外部的研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目方面的信息。在搜尋工作中，既要注重顯性知識(shí)，比如科學(xué)研究中的突破進(jìn)展，或者新的工藝和產(chǎn)品技術(shù)等，也要注重隱性知識(shí)，而對(duì)隱性知識(shí)的搜集通常要通過(guò)參與其中才能順利進(jìn)行。需要指出的是，過(guò)去的商業(yè)情報(bào)工作只要關(guān)注企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)部門就足以了解本行業(yè)最新的工藝水平，而現(xiàn)在隨著技術(shù)走向高精尖，商業(yè)情報(bào)工作必須關(guān)注更多的行業(yè)。

第四，知識(shí)溢出。知識(shí)溢出是外部創(chuàng)造的知識(shí)通過(guò)泄露或者交換而出現(xiàn)的現(xiàn)象。在這個(gè)過(guò)程中，知識(shí)創(chuàng)造者的知識(shí)溢出可能是主動(dòng)的，也可能是被動(dòng)的。典型的主動(dòng)溢出是專利公開(kāi)，而最常見(jiàn)的被動(dòng)溢出是所謂的反向工程（reverse engineering），即購(gòu)買競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品，然后通過(guò)拆裝、檢查、測(cè)試等手段努力搞清其工作原理和制造方法。除了專利公開(kāi)和反向工程外，知識(shí)溢出還可以通過(guò)技術(shù)許可、出版物、學(xué)術(shù)會(huì)議、人員流動(dòng)和人際交流等完成。

第五，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的互動(dòng)。既然創(chuàng)新在很大程度上不再是一家企業(yè)的事情而需要網(wǎng)絡(luò)化組織才能完成，那么，網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的互動(dòng)也是創(chuàng)新的一個(gè)重要來(lái)源。這類互動(dòng)可以發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與用戶之間、企業(yè)與供應(yīng)商之間、企業(yè)與政府之間等等。成功的互相學(xué)習(xí)不僅能使雙方獲得所需要的知識(shí)，而且還會(huì)觸發(fā)更進(jìn)一步的合作。越是復(fù)雜的技術(shù)，在其創(chuàng)新過(guò)程中的互動(dòng)學(xué)習(xí)越是豐富而千差萬(wàn)別。在這種互動(dòng)關(guān)系下，互惠和互信是學(xué)習(xí)成功的關(guān)鍵，高度互信的關(guān)系意味著交易成本的減少。

第六，企業(yè)自主研發(fā)。企業(yè)可以自主從事研究與開(kāi)發(fā)工作，旨在創(chuàng)造新的知識(shí)，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或者改善現(xiàn)有工藝水平?？鐕?guó)企業(yè)、大型企業(yè)、高技術(shù)企業(yè)內(nèi)部普遍設(shè)立技術(shù)開(kāi)發(fā)部門。比如，華為公司從事研究與開(kāi)發(fā)工作的人員超過(guò)了其職工總數(shù)的10%。在世界各國(guó)，企業(yè)對(duì)R&D（研發(fā)）的投入占國(guó)內(nèi)R&D經(jīng)費(fèi)的比例往往超過(guò)政府的投入。

對(duì)于上述六大創(chuàng)新來(lái)源，很難論定哪個(gè)更重要，哪個(gè)更應(yīng)該獲得關(guān)注。首先，這些創(chuàng)新來(lái)源的相對(duì)重要性，隨著產(chǎn)業(yè)類比的不同而不同。生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)或許更強(qiáng)調(diào)科技新成果和企業(yè)內(nèi)部R&D，在機(jī)械制造產(chǎn)業(yè)，“干中學(xué)”和“用中學(xué)”則顯得非常重要。第二，這些創(chuàng)新來(lái)源的相對(duì)重要性還隨著創(chuàng)新模式的不同而改變。漸進(jìn)式創(chuàng)新過(guò)程中，“干中學(xué)”、“用中學(xué)”、網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部互動(dòng)、知識(shí)溢出等，都是特別常見(jiàn)的形式，而在重大創(chuàng)新過(guò)程中，最新科技成果和企業(yè)內(nèi)部R&D常常起到關(guān)鍵的作用。第三，知識(shí)的屬性不同，與之相應(yīng)的各類創(chuàng)新來(lái)源的重要性也不相同。比如，對(duì)于隱性知識(shí)的學(xué)習(xí)，干中學(xué)、用中學(xué)和網(wǎng)絡(luò)成員間的互動(dòng)，無(wú)疑特別關(guān)鍵。

認(rèn)識(shí)中國(guó)的創(chuàng)新實(shí)力

由上文分析，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最主要的動(dòng)力來(lái)自于創(chuàng)新，而創(chuàng)新的來(lái)源有多種。那么，從政府角度來(lái)說(shuō)，究竟應(yīng)該采取什么樣的公共政策，才能通過(guò)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新從而推動(dòng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)？回答上述問(wèn)題的一個(gè)重要前提，是對(duì)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀有一個(gè)大致準(zhǔn)確的把握。然后，在這個(gè)基礎(chǔ)上，參照發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，提出中國(guó)的政策選擇。

要準(zhǔn)確評(píng)價(jià)中國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀并不容易。例如，如果不加甄別，就很容易被表面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)所誤導(dǎo)。美國(guó)佐治亞理工學(xué)院在2009年的一項(xiàng)有關(guān)世界各國(guó)高技術(shù)實(shí)力研究中，就曾經(jīng)把中國(guó)列為世界第一。這一結(jié)論的一個(gè)重要依據(jù)是，在國(guó)際貿(mào)易中，中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品出口量處于世界領(lǐng)先地位。事實(shí)上，這個(gè)巨大出口額的背后，是中國(guó)高技術(shù)出口產(chǎn)品很大一部分屬于加工和組裝行業(yè)，技術(shù)含量不高，利潤(rùn)也很有限。其實(shí)，拋開(kāi)這些冷冰冰的數(shù)據(jù)，只要看看我們周圍，就可以知道所謂中國(guó)高技術(shù)實(shí)力世界第一是多么荒唐。我們平時(shí)所見(jiàn)的高檔手表、汽車、飛機(jī)、機(jī)床、電視、冰箱、電腦等產(chǎn)品，不是外國(guó)品牌充斥市場(chǎng)，就是雖有中國(guó)品牌，但核心技術(shù)仍然依靠進(jìn)口。

筆者認(rèn)為，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新實(shí)力做一個(gè)大致的判斷，可以概括為以下幾點(diǎn)：第一，科學(xué)研究方面，國(guó)家投入增長(zhǎng)迅速，科研水平取得長(zhǎng)足進(jìn)步。第二，學(xué)習(xí)、模仿能力明顯增強(qiáng)，“山寨”成為中國(guó)特有的創(chuàng)新現(xiàn)象。“山寨”從手機(jī)生產(chǎn)開(kāi)始，迅速蔓延到其他產(chǎn)業(yè)。經(jīng)過(guò)多年發(fā)展，中國(guó)已經(jīng)在不少產(chǎn)業(yè)形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，可以迅速解構(gòu)并模仿最先進(jìn)的產(chǎn)品。第三，關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)基本沒(méi)有掌握?！吧秸蹦芰Σ坏扔谡莆樟撕诵募夹g(shù)的開(kāi)發(fā)能力。時(shí)至今日，中國(guó)掌握的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)十分有限，這限制了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也帶來(lái)國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全的隱患。第四，開(kāi)創(chuàng)性產(chǎn)品幾乎空白，即首先發(fā)明、引入市場(chǎng)并帶動(dòng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新，比如第一輛轎車、第一臺(tái)錄像機(jī)、第一架飛機(jī)、第一個(gè)半導(dǎo)體芯片等。第五，重大裝備制造業(yè)能力不足，過(guò)度依靠國(guó)外技術(shù)，造成進(jìn)口依賴和出口結(jié)構(gòu)問(wèn)題，影響生產(chǎn)安全性。比如，集成電路芯片設(shè)備、石化裝備、光纖制造裝備、數(shù)控機(jī)床等等，基本依靠進(jìn)口。

推動(dòng)創(chuàng)新的政策環(huán)境

制度的重要性，可以從發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷程中找到答案。莫維（David Mowery）和羅森伯格（Nathan Rosenberg）在1998年出版的《創(chuàng)新之路：美國(guó)20世紀(jì)的技術(shù)變遷》一書(shū)中，總結(jié)了美國(guó)在20世紀(jì)技術(shù)變遷的原因與結(jié)果，描述了美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的獨(dú)特道路。他們認(rèn)為，在二戰(zhàn)以前，美國(guó)的發(fā)展得益于其遼闊的國(guó)土、豐富的自然資源、眾多的人口，以及因此而形成的大規(guī)模的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。技術(shù)進(jìn)步為利用上述資源，尤其是自然資源，提供了有力后盾。這在美國(guó)汽車工業(yè)和化工工業(yè)的發(fā)展歷程中得到了證明。在這個(gè)期間，美國(guó)無(wú)論在科學(xué)研究還是在技術(shù)發(fā)明上，與歐洲相比，都是一個(gè)跟隨者、學(xué)習(xí)者和借鑒者。二戰(zhàn)以后，美國(guó)才慢慢成為技術(shù)領(lǐng)先者，不僅成為世界的科學(xué)中心，而且在新興的工業(yè)領(lǐng)域，比如半導(dǎo)體、電腦等領(lǐng)域，占據(jù)了領(lǐng)先地位。這些技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展不像傳統(tǒng)工業(yè)那樣特別依賴于自然資源和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，美國(guó)在這些領(lǐng)域的成功得益于其在傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展過(guò)程中逐步建立起來(lái)的一整套制度安排，比如反壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、R&D的體制化等等。

其實(shí)，在更早之前，羅森伯格（Nathan Rosenberg）和伯德澤爾（Luther E.Birdzell）在1986年的《西方是怎樣致富的？——工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型》（How The West Grew Rich: The Economic Transformation Of The Industrial World）一書(shū)中，就強(qiáng)調(diào)了制度安排的重要意義。在他們看來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新與資本、勞動(dòng)力和自然資源稟賦的積累，都是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的表象，但不能解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。保證西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的是其制度安排和對(duì)政治干預(yù)的排除。具體而言，確保私人產(chǎn)權(quán)，自由從事商業(yè)活動(dòng)，根據(jù)市場(chǎng)安排確定價(jià)格，企業(yè)成為經(jīng)營(yíng)主體和創(chuàng)新主體等等，這些都是保證西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制度特色。

美國(guó)的發(fā)展歷程對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，應(yīng)該具有特別重要的歷史意義。與一個(gè)多世紀(jì)之前的美國(guó)一樣，中國(guó)目前也在經(jīng)歷高速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)也有相對(duì)富饒的自然資源，有眾多的人口，有現(xiàn)實(shí)和潛力都非常巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，同時(shí)，中國(guó)的科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平在世界上也處于跟蹤和學(xué)習(xí)的地位。而中國(guó)與當(dāng)年美國(guó)之間的差距，可能更多體現(xiàn)在體制和制度上。在推動(dòng)創(chuàng)新方面，國(guó)家政策尚存在不少可以調(diào)整的空間。

（作者單位：美國(guó)關(guān)島大學(xué)商業(yè)與公共管理學(xué)院）