黃莉

中國(guó)近年在載人航天、探月工程、載人深潛、量子通訊、鐵基超導(dǎo)等方面成果顯著。英國(guó)著名的《新科學(xué)家》雜志2010年發(fā)表了湯森路透集團(tuán)喬納森·亞當(dāng)斯的評(píng)論文章《為中國(guó)統(tǒng)治科學(xué)做好準(zhǔn)備》：“中國(guó)以令人敬畏的速度，悄悄成為世界第二大科學(xué)知識(shí)產(chǎn)出者，僅次于美國(guó)。照這樣發(fā)展下去，中國(guó)將在2020年前趕上美國(guó)，屆時(shí)，世界將呈現(xiàn)非常不同的景象。歐美這些歷史上的科學(xué)統(tǒng)治者將不得不適應(yīng)新的世界秩序。”佐治亞理工學(xué)院的2007年世界“高技術(shù)指數(shù)”（HTI），通過(guò)對(duì)33個(gè)國(guó)家進(jìn)行比較，綜合統(tǒng)計(jì)數(shù)字和專(zhuān)家看法，在最重要的“科技水平”方面，中國(guó)竟然被評(píng)價(jià)為世界第一，而1996年，中國(guó)的科技水平得分還只有22.5，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國(guó)。另一方面，對(duì)中國(guó)科技體制的批評(píng)一直沒(méi)有中斷過(guò)。2005年，錢(qián)學(xué)森就曾發(fā)出這樣的感慨：“回過(guò)頭來(lái)看，這么多年培養(yǎng)的學(xué)生，還沒(méi)有哪一個(gè)的學(xué)術(shù)成就能跟民國(guó)時(shí)期培養(yǎng)的大師相比！”

中國(guó)科技實(shí)力和創(chuàng)新能力現(xiàn)狀

2010年，中國(guó)科技財(cái)政投入為4114.4億元，帶動(dòng)全社會(huì)研究與開(kāi)發(fā)支出7062.6億元，按當(dāng)前匯率計(jì)算，全社會(huì)研究與開(kāi)發(fā)投入居世界第三位，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重達(dá)到1.76％。2009年，中國(guó)科技人力資源總量達(dá)到5100萬(wàn)人，居世界第一位。中國(guó)目前有3300多個(gè)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)，2009年，外資研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的技術(shù)交易額，占中國(guó)全部技術(shù)市場(chǎng)交易的25％。世界500強(qiáng)企業(yè)中有346家已在中國(guó)建立研發(fā)中心。

如何看待這些數(shù)字背后的中國(guó)科技界特有的現(xiàn)象呢？首先，在衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技力量時(shí)，只看幾個(gè)指標(biāo)，特別是只看總量方面的指標(biāo)是錯(cuò)誤的。實(shí)際上，國(guó)際上有通用的R&D評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，而且有連續(xù)多年的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，綜合比較這些指標(biāo)和數(shù)據(jù)，就能看出中國(guó)科技力量的結(jié)構(gòu)和狀態(tài)。其次，我們習(xí)慣把自己的今天與過(guò)去相比，這樣更容易看到進(jìn)步，卻不容易看到體制性的制約因素。

中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所的2011年中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2010年被《科學(xué)引文索引》（SCI）收錄的世界科技論文總數(shù)為142.1萬(wàn)篇，其中中國(guó)科技論文14.84萬(wàn)篇，占10.4%，位居世界第二。2011年，中國(guó)國(guó)際科技論文平均被引用6.21次，世界平均值為10.71次，與世界平均值仍有不小差距，但提升速度相對(duì)較快。根據(jù)湯森路透支持的科學(xué)觀察網(wǎng)站2012年推出的2001~2011年10年間科技論文發(fā)表情況的國(guó)家和地區(qū)排名，中國(guó)論文總引用數(shù)為5191358次，排名第七，美國(guó)以48862100次的引用數(shù)保持第一，是中國(guó)的9.41倍。同時(shí)，也可以看到，中國(guó)論文引用數(shù)呈持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其中2007~2011年與2001~2005年相比，翻了近兩番。一般的看法是，中國(guó)科技論文水平與真正的世界科技強(qiáng)國(guó)相比仍有很大提升空間。

瑞士洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院2012年《世界競(jìng)爭(zhēng)力年鑒》有４個(gè)評(píng)價(jià)分項(xiàng)：經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)、政府效能、企業(yè)效率、國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)系統(tǒng)。中國(guó)大陸2008~2012年整體競(jìng)爭(zhēng)力排名分別是17、20、18、19、23；其中，經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)排名是2、2、3、3、3；政府效能排名是12、15、25、33、34；企業(yè)效率排名是33、37、28、25、32；基礎(chǔ)設(shè)施排名是31、32、31、28、29（科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施排名8，技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施排名26，教育排名45）?？梢园l(fā)現(xiàn)，中國(guó)雖然是經(jīng)濟(jì)大國(guó)，但在企業(yè)效率、人力資源方面都存在不足，政府效能近三年更呈下降趨勢(shì)（體現(xiàn)在科技體制和科技企業(yè)管理方面的表現(xiàn)）。中國(guó)人才流失在IMD所有參評(píng)國(guó)家中也非常嚴(yán)重，僅好于委內(nèi)瑞拉、俄羅斯和南非。雖然近年回流人數(shù)上升較快，但與其搞特殊的優(yōu)惠政策和優(yōu)質(zhì)資源吸引極少部分海外人才，不如下決心改進(jìn)國(guó)內(nèi)整體的科技環(huán)境。

在世界經(jīng)濟(jì)論壇發(fā)布的《2011—2012全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》中，中國(guó)大陸排名第26位，中國(guó)香港和中國(guó)臺(tái)灣分列第11位和第13位。其指標(biāo)體系包含12個(gè)支柱，其中第9個(gè)支柱是技術(shù)準(zhǔn)備度，下面細(xì)分六項(xiàng)指標(biāo)，在最新技術(shù)的可獲得性方面，中國(guó)在142個(gè)國(guó)家中排名100，公司層面的技術(shù)吸收排名61，外國(guó)直接投資和技術(shù)轉(zhuǎn)移排名80；第12個(gè)支柱是創(chuàng)新，下面細(xì)分七項(xiàng)指標(biāo)，其中，創(chuàng)新能力排名23，科學(xué)研究機(jī)構(gòu)質(zhì)量排名38，公司用于R&D花費(fèi)排名23，大學(xué)、企業(yè)在R&D中合作排名29，政府采購(gòu)先進(jìn)技術(shù)排名16，科學(xué)家和工程師可獲得性排名33，每百萬(wàn)人授權(quán)專(zhuān)利使用排名46。中國(guó)在制度、技術(shù)準(zhǔn)備度、創(chuàng)新、高等教育和培訓(xùn)、商業(yè)成熟度等方面的指數(shù)表現(xiàn)都不理想。

2011年經(jīng)合組織《科學(xué)、技術(shù)和企業(yè)計(jì)分牌》和2009年中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系測(cè)度報(bào)告認(rèn)為，中國(guó)科技創(chuàng)新體系的開(kāi)放性與經(jīng)合組織很接近。近年中國(guó)科技實(shí)力的增強(qiáng)主要得益于全社會(huì)研究與開(kāi)發(fā)支出經(jīng)費(fèi)的增加，科技人力資源多集中于實(shí)驗(yàn)開(kāi)發(fā)領(lǐng)域，而在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域非常不足。中國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利中僅有8.2％維持時(shí)間在10年以上，而國(guó)外這一比例達(dá)到32.8％；特別在部分高新技術(shù)領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家是中國(guó)的十幾倍。中國(guó)在自主創(chuàng)新和高技術(shù)領(lǐng)域形勢(shì)非常嚴(yán)峻。

佐治亞理工學(xué)院2007年世界 “高技術(shù)指數(shù)”（HTI）與上述著名指數(shù)有很大差距，引發(fā)諸多爭(zhēng)論，Porter對(duì)此專(zhuān)門(mén)做出解釋。首先，“高技術(shù)指數(shù)”僅基于統(tǒng)計(jì)，主要衡量的是基于知識(shí)服務(wù)的出口能力，也就是高科技產(chǎn)品出口，因此，“高技術(shù)指數(shù)”不能作為高科技能力的全面測(cè)度。即使是作為高科技產(chǎn)品的產(chǎn)量與出口，“高技術(shù)指數(shù)”也存在問(wèn)題，因?yàn)榇罅康目鐕?guó)企業(yè)在中國(guó)加工組裝出口計(jì)算機(jī)、手機(jī)等產(chǎn)品，但這些產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往不屬于中國(guó)，其出口量只能代表中國(guó)勞動(dòng)密集型企業(yè)的成功。中國(guó)是世界上最大的信息產(chǎn)品出口國(guó)，但出口高度依賴(lài)于直接外國(guó)投資，主要形式是來(lái)料加工和組裝出口。

綜上所述，中國(guó)是一個(gè)科技大國(guó)，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是科技強(qiáng)國(guó)?！秶?guó)家“十二五”科技發(fā)展規(guī)劃》對(duì)2010年中國(guó)國(guó)家綜合創(chuàng)新能力世界排名21位的認(rèn)識(shí)是科學(xué)合理的。追求科技強(qiáng)國(guó)之夢(mèng)，首先要努力建設(shè)一個(gè)創(chuàng)新性的現(xiàn)代科技體系。

中國(guó)科技體制的弊端與出路

中國(guó)科技實(shí)力與創(chuàng)新能力在世界上只是中等偏上水平，與其大國(guó)地位很不相稱(chēng)。中國(guó)科技實(shí)力不足有許多原因，投入因素并不是主要的。中國(guó)近十年的科技投入增長(zhǎng)是快速而穩(wěn)定的，這在促進(jìn)科技發(fā)展的同時(shí)，也形成并固化了科技體制中新的利益階層，造就了一個(gè)穩(wěn)定的科技官僚階層。專(zhuān)家官僚原本可能是一線的科學(xué)家或技術(shù)專(zhuān)家，經(jīng)過(guò)單位推薦成為具有評(píng)審權(quán)力的科技官僚，其主要工作是開(kāi)會(huì)，協(xié)助科技管理官員發(fā)布項(xiàng)目指南、項(xiàng)目檢查、項(xiàng)目驗(yàn)收，由于回避限項(xiàng)公開(kāi)等制度不嚴(yán)格，科技官僚更容易參與到爭(zhēng)取項(xiàng)目、分錢(qián)、申報(bào)成果、獲得榮譽(yù)的進(jìn)程中，由此陷入惡性循環(huán)。這種模式使其無(wú)法按照科學(xué)共同體預(yù)期的邏輯運(yùn)轉(zhuǎn)。越是重大的項(xiàng)目，在選擇時(shí)候越缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，基本上是靠關(guān)系運(yùn)作。各類(lèi)評(píng)估、評(píng)審、評(píng)獎(jiǎng)常常是同一組“運(yùn)動(dòng)員”和同一組“裁判員”，科研經(jīng)費(fèi)審批權(quán)多由科技官僚階層壟斷。

以著名的中國(guó)科學(xué)院大氣物理研究所大氣科學(xué)和地球流體力學(xué)數(shù)值模擬國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（LASG）為例，其對(duì)科研人員的績(jī)效考核辦法定量化、復(fù)雜化且難度系數(shù)很高，而對(duì)支撐人員考核卻很簡(jiǎn)單，對(duì)行政人員績(jī)效考核就更為主觀化、領(lǐng)導(dǎo)意志化?？萍脊倭爬婀餐w的形成，造就了對(duì)一線、低階科研人員的嚴(yán)格考核，而對(duì)科技官僚卻無(wú)法有效監(jiān)管，從而壓制了創(chuàng)新，造成巨大浪費(fèi)和內(nèi)耗。

國(guó)家科技政策不應(yīng)是急功近利和運(yùn)動(dòng)式的，更不應(yīng)該將科研活動(dòng)大項(xiàng)目化、工程化。目前國(guó)家發(fā)改委、工信部、甚至科技部的科研、科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目都在追求大資金，出大成果，這是非常危險(xiǎn)的傾向。技術(shù)創(chuàng)新成果的工程化、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化是科技創(chuàng)新的最終目標(biāo)，但是科技創(chuàng)新成果需要通過(guò)企業(yè)家把各種生產(chǎn)要素組織起來(lái)，把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，并進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)。政府在其中要做的是創(chuàng)造平等有效的企業(yè)環(huán)境，而不是搞各種評(píng)比、樹(shù)典型。

中國(guó)的科技創(chuàng)新能力與科技實(shí)力在近10年財(cái)政高投入情況下有很大增強(qiáng)，但其整體與發(fā)達(dá)國(guó)家還有較大差距。如果不重視科學(xué)共同體的建設(shè)，不改變科技官僚主導(dǎo)的體制現(xiàn)狀，科技創(chuàng)新就很難獲得實(shí)質(zhì)提升。

（作者系本刊特約撰稿人）