王文

2013年4月，習(xí)近平就建設(shè)“中國特色新型智庫”做出重要批示，將智庫發(fā)展視為國家軟實(shí)力的重要組成部分，并提升到國家戰(zhàn)略高度。這是迄今為止中央最高領(lǐng)導(dǎo)專門就智庫建設(shè)做出的最為明確、內(nèi)涵最為豐富的一次重要批示，也是繼十八大報(bào)告里明確提出“發(fā)揮思想庫作用”后中央對智庫建設(shè)更深層次的闡釋和表態(tài)。

一年來，中國智庫發(fā)展步伐明顯加快，逐漸呈現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化的趨勢：智庫數(shù)量越來越多，傳統(tǒng)智庫的內(nèi)部改革不斷加強(qiáng)，一些智庫的經(jīng)費(fèi)支撐實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)作，這些積極跡象值得肯定。但另一方面，許多人對中國特色新型智庫的理解還不夠完整。相比中國遍及全球的國家影響力，中國智庫發(fā)展嚴(yán)重滯后，遠(yuǎn)未形成與國家發(fā)展相匹配的決策咨詢力和國際影響力。數(shù)月前，筆者走訪了美國20多家智庫與機(jī)構(gòu)，結(jié)合日常的智庫運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，談?wù)剬χ袊厣滦椭菐旖ㄔO(shè)的切身感受，或許會有助于中央、地方、社會以及知識界推進(jìn)智庫的下一步發(fā)展。

中美智庫差距為何大

中國古代早有“門客”、“軍師”、“師爺”、“幕僚”、“謀士”等與智庫相似的職業(yè)，但現(xiàn)代智庫在中國的發(fā)展是改革開放以后的事。1977年中國社會科學(xué)院成立，1981年國務(wù)院發(fā)展研究中心的成立，兩家目前中國最大智庫的創(chuàng)建史，相當(dāng)程度上反映了中國政府決策機(jī)制改革的進(jìn)程。但兩家均屬于行政編制內(nèi)的機(jī)構(gòu)，很難擺脫“官方”印跡，“謀”與“斷”之間未能分離，即參謀體系與決策體系之間相對獨(dú)立，這為民間智庫的萌生與發(fā)展提供了政治與歷史土壤。

1990年代初，隨著中國社會“下海潮”，有一批體制內(nèi)的官員和學(xué)者毅然走出體制，創(chuàng)辦了依靠市場、專注于政策分析、企業(yè)咨詢的民間智庫，比如，北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心、北京天則經(jīng)濟(jì)研究所、中國（海南）改革發(fā)展研究院等等。據(jù)報(bào)道，當(dāng)時(shí)中國智庫一度達(dá)到2500多家。然而，由于蘇東劇變對中國持續(xù)產(chǎn)生的意識形態(tài)壓力，以及商業(yè)運(yùn)作模式的不成熟，不少民間智庫被注銷或夭折，有的則轉(zhuǎn)為商業(yè)咨詢公司。整體上看，第一代中國智庫以官方智庫為絕對重心，民間對決策咨詢的參與度相當(dāng)?shù)汀?/p>

北京奧運(yùn)后，政治大環(huán)境轉(zhuǎn)暖，行政體制的改革加快，第二代中國智庫如雨后春筍般建立起來：有的效仿國外智庫模式，邀請了大量政府前高官為智庫管理者，如成立于2009年的中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心；有的靠民營慈善基金投資，如成立于2011年的新華都研究院；有的則依賴于各地政府或企業(yè)，專為地方?jīng)Q策服務(wù)；有的則依托著名高校、知名媒體。人大重陽就是在這個歷史背景下，由中國人民大學(xué)與上海重陽投資管理有限公司在2013年初聯(lián)合創(chuàng)辦的現(xiàn)代化智庫，并取得了顯著進(jìn)展。

相較于第一代，第二代中國智庫呈現(xiàn)了許多新特征：機(jī)制相對靈活，不再尋求行政編制；經(jīng)費(fèi)預(yù)算大多源于社會捐贈，而非行政撥款；觀點(diǎn)與立場更加多元，有的干脆以社會批判為己任，等等。但第二代中國智庫由于成立時(shí)間尚短，運(yùn)作模式還未成熟，且規(guī)模相對較小，全職人員多數(shù)不超過100人，年均預(yù)算一般都只有數(shù)百萬至上千萬元人民幣不等，超過1億元預(yù)算的中國智庫寥寥無幾。據(jù)筆者所知，美國前十大智庫的年均經(jīng)費(fèi)支出均超過3000萬美元。著名智庫蘭德公司2012年預(yù)算約2.6億美元，雇員達(dá)到1700人，分布在47個國家。從這個角度看，中美智庫的差距仍然較大。無論從規(guī)模功能，還是運(yùn)營機(jī)制，中國智庫仍處于萌芽期，還有巨大的發(fā)展空間。這正是推進(jìn)建設(shè)“中國特色新型智庫”的潛力所在。

中國智庫發(fā)展的幾點(diǎn)不足

種種跡象表明，中國智庫正迎來有史以來最好的時(shí)代機(jī)遇，但也面臨著巨大挑戰(zhàn)，且存在著不少發(fā)展缺失與認(rèn)識不足。

從屬性定位上看，智庫對咨詢公司、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)與自身的概念差異仍然認(rèn)識不清。咨詢公司受雇于委任方，絕對為后者效力，運(yùn)作模式完全商業(yè)化，而智庫則應(yīng)是社會公器，為決策者提供咨詢，但未必與決策者想要的結(jié)果一致；學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)注重學(xué)理創(chuàng)新，偏于基礎(chǔ)研究，而智庫注重政策研判，長于應(yīng)用研究。在中國，名稱帶“研究”字樣如“研究院”、“研究中心”等至少有20萬家以上，大多屬于由財(cái)政撥款、有人事編制、以學(xué)術(shù)特質(zhì)運(yùn)營的學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)，但智庫本質(zhì)上是“思想工廠”，需要有基于現(xiàn)實(shí)議題的思想生產(chǎn)、組裝、銷售與反饋的復(fù)合功能以及相關(guān)架構(gòu)。在這個架構(gòu)中，引入市場競爭機(jī)制、增加政策研究的活力，顯得非常重要。在思想生產(chǎn)機(jī)制相對發(fā)達(dá)的國家，“為了商業(yè)”、“為了學(xué)術(shù)”與“為了政策”是咨詢公司、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、現(xiàn)代智庫相對清晰的三類功能，中國切不可混為一談。

從價(jià)值立場上看，智庫對如何建設(shè)中國特色社會主義事業(yè)的國家忠誠度仍然不夠。國內(nèi)研究通常認(rèn)為，智庫必須獨(dú)立。這有一定道理。但一些人將“獨(dú)立”引申為，智庫必須批判，甚至反對目前的中國特色社會主義道路與當(dāng)下政府。那就理解錯了“智庫”本意。歐美智庫提倡的“獨(dú)立性”，指的是基本立場相對于民主黨或共和黨的“獨(dú)立”，學(xué)理邏輯與論證的客觀，以及他們在出臺政策報(bào)告過程中保持一定的獨(dú)到觀點(diǎn)。歐美智庫不會刻意與政府保持距離，反而時(shí)刻展示自己與政府具有如何緊密的關(guān)系，甚至“炫耀”其成員通過“旋轉(zhuǎn)門”進(jìn)入或來自政府，有的資金大量來自政府，如知名美國智庫戰(zhàn)略與國際研究中心（CSIS） 2012年度預(yù)算中21%來自政府。實(shí)際上，美國智庫的研究產(chǎn)品最終指向是希望影響政府與改變政策?？梢?，中國特色新型智庫建設(shè)，既要防止“獨(dú)立性”的誤解而出現(xiàn)與政府“對立化”趨勢，也要避免僅為政策出臺做注腳的“迎合化”傾向。

從跨國互動上看，智庫國際化的進(jìn)程還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，無法為中國參與更多的全球事務(wù)提供足夠的思想支撐。中國智庫尚未形成走出國門的全球組織力，對各國情況的了解相當(dāng)有限，對一些中等強(qiáng)國的了解與跟蹤嚴(yán)重稀缺，如對烏克蘭、土耳其、尼日利亞、委內(nèi)瑞拉等區(qū)域大國的把握相當(dāng)不足，以于中國對上述國家變局的把握與政策應(yīng)對常常顯得捉襟見肘；中國智庫也還沒形成主導(dǎo)他國的國際感召力，缺乏構(gòu)建全球?qū)υ掝I(lǐng)銜平臺的必要實(shí)力。當(dāng)下全球最著名的論壇，如達(dá)沃斯論壇、香格里拉論壇、全球財(cái)富論壇等，背后都是美歐一流智庫和相關(guān)機(jī)構(gòu)在主導(dǎo)；中國智庫尚未形成干預(yù)全球的話語塑造力，無法主動構(gòu)建國際主流輿論與設(shè)置重大國際議程，還無法創(chuàng)造出令各國爭相討論的重大戰(zhàn)略名詞或?qū)W術(shù)理念。歐美一流智庫幾乎每隔一段時(shí)間就會拋出一些新詞匯或新議題，諸如歷史終結(jié)、金磚國家、利益攸關(guān)方、G2、巧實(shí)力、財(cái)政懸崖、笨豬五國、中國威脅論等，中國智庫往往只能跟隨討論，或被動反駁，窮于應(yīng)付。

從人員培養(yǎng)上看，中國智庫尚未形成完整的人才培養(yǎng)土壤，既未能為政府孕育足夠多的后備精英，也沒有形成對國際組織的人才輸送力。相比之下，歐美國家智庫的薦才聚賢即“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制已相當(dāng)成熟，歐美國家多數(shù)資深智庫學(xué)者都有政府高官的經(jīng)歷，深諳決策進(jìn)程與政治規(guī)則，相比之下，中國智庫學(xué)者的履歷往往遜色很多。更重要的是，歐美國家還善于往重要國際組織輸送人才，歐美人目前仍然是主要國際組織領(lǐng)導(dǎo)人的絕對壟斷者，且那些歐美精英幾乎都有在一流智庫或相關(guān)機(jī)構(gòu)工作學(xué)習(xí)過的經(jīng)歷，出任要職后仍與曾工作的智庫之間形成良好互動，相互烘托。這些都是歐美國家依然主導(dǎo)國際體系運(yùn)行的重要原因。

何為新型智庫？

強(qiáng)國須強(qiáng)智，現(xiàn)代大國的崛起需要與大智庫來引航。20世紀(jì)美國崛起的進(jìn)程，基本與美國智庫的發(fā)展同步。政治制度的特殊性決定了中國智庫的發(fā)展必須貼近本國國情發(fā)展，避免美國智庫當(dāng)下廣為詬病的政治游說化、極端立場化等傾向，但美國智庫的一些成功經(jīng)驗(yàn)，可以轉(zhuǎn)化為中國自身發(fā)展的借鑒。筆者用“咨政”、“啟民”、“伐謀”、“孕才”四詞來概括中國特色新型智庫具備的功能。

咨政。當(dāng)下中國利益分化嚴(yán)重，任何政策的出臺都顯得異常艱難，稍有不慎，就會廣受爭議。因此，新型智庫與國家決策者之間的關(guān)系，不能只是簡單的咨詢與顧問，而應(yīng)存在復(fù)雜的互動。好的新型智庫，需要充分介入到政策制定的前端程序（如調(diào)研、意見征集、方案設(shè)計(jì)等）、中期建言（通過內(nèi)參、研究報(bào)告等形式設(shè)計(jì)政策框架）、后期完善（包括評估、完善及應(yīng)對社會輿論）等所有過程。智庫介入像是打造“決策實(shí)驗(yàn)室”，以專業(yè)、客觀和獨(dú)立的方式，幫助決策者對政策進(jìn)行充分的論證與評估，進(jìn)而體現(xiàn)政治決策機(jī)制的公開化、社會化、民主化和科學(xué)化。

啟民。在訴求多元化的輿論環(huán)境下，新型智庫在中國功能定位不能只滿足于內(nèi)部建言，而應(yīng)起到了政府決策層與社會輿論之間矛盾化解與協(xié)商溝通渠道的作用。智庫學(xué)者應(yīng)善于以通俗易懂的文字語言，貼近大眾的溝通技巧，通過出版論著、發(fā)表評論、接受采訪等各種方式，對社會公眾進(jìn)行政策的解讀、普及，也可以從社會公眾的角度向決策者反映下一步訴求。從這個角度講，智庫學(xué)者應(yīng)視為“責(zé)任學(xué)者”、“建言學(xué)者”，不應(yīng)采用情緒化的批判或者毫無調(diào)查根據(jù)的妄言，而需要富有責(zé)任感與使命感，將最中肯的見解傳遞給大眾與決策者，為培養(yǎng)社會理性與思想解放作出貢獻(xiàn)。

伐謀。《孫子兵法·謀攻篇》言：“上兵伐謀，其次伐交，其次伐兵，其下攻城?！眹H競爭日益激烈，一流智庫既要從事社會政策研究，還應(yīng)廣泛介入到全球事務(wù)中，如價(jià)值傳播、結(jié)交國外精英等公共外交事務(wù)，在全球?qū)用嫜芯?、設(shè)計(jì)與推動本國對外戰(zhàn)略，將本國利益鏈條縱深延展至全球各個角落。美國智庫大多具有強(qiáng)大的戰(zhàn)略傳播能力，服務(wù)于國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，對內(nèi)影響決策與輿論，對外傳播美國價(jià)值。中國智庫要屹立于世界之林，也須多通過舉辦高端的國際論壇，發(fā)布具有國際影響力的研究報(bào)告，搶奪國際話語權(quán)，提升本國思想的國際干預(yù)力，推動中華文化與思想走向世界。

孕才。學(xué)?！坝恕保菐臁霸胁拧?。中國特色新型智庫不能重復(fù)過去將退休干部或邊緣化官員安置到研究部門的慣性，相反，應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起培訓(xùn)各級政府官員和國企高管的重任。廣為人知的美國“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制，不只是簡單的因黨派執(zhí)政更迭而產(chǎn)生智庫與政府之間的職位互換，更重要的是，智庫工作往往會促進(jìn)人才的全面社會交往與思考能力的提升，為國家發(fā)展提供了大量的高端人才儲備以及政府職位的選擇空間。中共十八屆三中全會《決定》提出“推進(jìn)干部能上能下、能進(jìn)能出”，受到社會的廣泛好評。由此，可以適當(dāng)鼓勵和安排干部到智庫工作，或從智庫挑選精英。畢竟，智庫是非常好的才干再鍛煉、知識再充電、社會再接觸的“人才儲備庫”，理應(yīng)為現(xiàn)代治理體系的良性運(yùn)作培養(yǎng)足夠多的后備精英。

對建設(shè)中國特色新型智庫的改革建議

從發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)看，智庫已是現(xiàn)代治理體系的重要環(huán)節(jié)。在美國，智庫被稱為政府、國會、法院、媒體之后的“第五權(quán)”。要建設(shè)中國特色新型智庫，除了提升自身的政策研究能力之外，更要從國家治理能力現(xiàn)代化與全球思想競爭的高度，在謀斷互動機(jī)制、思想市場機(jī)制、內(nèi)部管理機(jī)制、融資運(yùn)營機(jī)制與全球傳播機(jī)制等五方面，深化改革現(xiàn)行智庫運(yùn)作模式。

謀斷互動機(jī)制的改革。目前中國政府頻繁地推出公示、聽證會或征求意見稿等辦法，但決策體系（“斷”）仍是相對封閉的，不足以最大范圍內(nèi)吸收社會最優(yōu)秀、最睿智、最出彩的思想與策略建議（“謀”），更難以打造出某種開放式的智庫文化。所謂的“開放式智庫文化”，就是以互聯(lián)網(wǎng)思維，構(gòu)建政策開放討論和決策制定社會化的網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)決策者、研究者和公眾多方頻繁而有效的積極互動，強(qiáng)化一流智庫在公共政策制定層面的重要角色，尤其是獲得有智之士主動性、先見性的智力支持。

思想市場機(jī)制的改革。在當(dāng)下中國，政府與智庫的地位是不對等的。面對決策者，智庫對自身的思想貢獻(xiàn)與工作價(jià)值幾乎沒有議價(jià)能力。新型智庫的建設(shè)，必須打造良性運(yùn)行的思想市場，發(fā)揮市場在思想資源配置中的決定作用，為有價(jià)值的研究報(bào)告提供具有市場競爭力的研究經(jīng)費(fèi)，進(jìn)而健全與此相關(guān)的激勵機(jī)制，否則，很難吸引到最優(yōu)秀研究者為國家效力。思想市場機(jī)制的改革，考驗(yàn)決策者的氣度與勇氣。建議高官主動積極抬升本國智庫的權(quán)威，參照歐美領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)驗(yàn)多到智庫走走，在中國智庫的大背板下發(fā)表各類重要演講，借國際媒體的曝光率，抬升中國智庫的社會地位與國際地位。

人事拓展機(jī)制的改革。新型智庫需要打造中國式“旋轉(zhuǎn)門”，不拘一格地在智庫平臺上培養(yǎng)與運(yùn)用人才。智庫可定期選派一些學(xué)者到各級政府掛職鍛煉，選拔一些官員重回各類智庫鍛造。長期下來，智庫與政府之間的相互溝通與理解將大大加強(qiáng)，學(xué)有所用的智庫學(xué)者與有思想底蘊(yùn)的官員將大量應(yīng)運(yùn)而生。與此同時(shí)，智庫需要充分運(yùn)用退休卻仍精力充沛的老干部。在目前的退休人事機(jī)制中，中國完全能涌現(xiàn)大量像美國前國務(wù)卿基辛格那樣年愈90歲仍能為國家利益鞠躬盡瘁的優(yōu)秀老干部。中國特色新型智庫需要擁有政府關(guān)系、品牌打造、報(bào)告質(zhì)量、寫作水平等多種能力與經(jīng)驗(yàn)，需要構(gòu)建老、中、青綜合型的人才隊(duì)伍，以及一整套激勵、淘汰、考核、規(guī)劃、管理等內(nèi)部機(jī)制。

融資運(yùn)營機(jī)制的改革。美國智庫大多具有復(fù)合化融資能力。雖然智庫是非營利組織，但像卡內(nèi)基國際和平基金會、布魯金斯學(xué)會等老牌智庫，都擁有龐大的“金融蓄水池”，通過金融運(yùn)作進(jìn)行保值、增值，保證智庫成為“百年老店”。類似融資能力是中國目前靠行政撥款的官辦智庫、經(jīng)費(fèi)捉襟見肘的民間智庫所望塵莫及的。因此，中國特色新型智庫也必須建立中國式“金融蓄水池”。僅靠行政撥款的方式不能全面推動和衡量智庫知識生產(chǎn)的有效性與真實(shí)水準(zhǔn)。研究任務(wù)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算的市場化轉(zhuǎn)型，為有志于投入智庫建設(shè)的基金給予政策扶植與鼓勵，將大大激發(fā)新型智庫的活力和公信力，以及塑造智庫生產(chǎn)者的高效、務(wù)實(shí)與責(zé)任。

全球傳播機(jī)制的改革。中國特色新型智庫應(yīng)開拓國際化的視野，將智庫建設(shè)納入到國家外交大戰(zhàn)略的體系中來運(yùn)作。從智庫的國際交往看，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變“外交無小事”的固有認(rèn)識，而應(yīng)營造寬松的政策環(huán)境，鼓勵智庫就各個“小事”靈活進(jìn)行國際交流，建立中國整個外事部門與各級智庫之間的廣泛聯(lián)絡(luò)、溝通機(jī)制。還可以利用中國先進(jìn)智庫培訓(xùn)國外官員等方式，為國家外交大戰(zhàn)略的實(shí)施與推廣，廣交國際朋友。建議新型智庫可以加大與歐美著名高校、機(jī)構(gòu)合作，設(shè)立歐美分部，在思想領(lǐng)域上廣泛與當(dāng)?shù)亟涣鳎c此同時(shí)，主導(dǎo)歐美智庫界對華研究議程，購買當(dāng)?shù)刈钌铣?、最助于中國發(fā)展的思想產(chǎn)品，并向當(dāng)?shù)赝茝V本國的理念與思想。

總之，中國正處于經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的轉(zhuǎn)型期與全面深化改革的攻堅(jiān)期，智庫業(yè)大有可為，智庫發(fā)展的真正春天才剛開始?！耙荒曛?jì)在于春”，決策者、社會與智庫緊密配合，把握歷史機(jī)遇，推進(jìn)各項(xiàng)智庫機(jī)制改革，中國特色新型智庫一定能成為推動國家崛起的關(guān)鍵力量。

（作者單位：中國人民大學(xué)重陽金融研究院）